科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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