在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tó蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样u)资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　<蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样img alt="暂停备案！知(zhī)名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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